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法轩研习社举行第76期读书研讨会

信息来源: 发布日期: 2021-06-21

2021年6月19日下午2:30分,法轩研习社第76期读书研讨会在校图书馆三楼教师文化沙龙举行。本次阅读的书籍是陈斌彬博士的《证券投资基金管理人不当行为的法律规制》。在于老师的带领下,法轩研习社第一组社员就该书进行了读书研讨。

读书会开始前,主评论人董雨晴同学对尹一宁同学所写的论文《证券投资基金管理人不当行为的法律追责研究》进行了点评。董雨晴同学指出文章的问题叙述可以进一步细化,相关措施的针对力可以进一步加强。于老师又进行补充,建议了目前我国基金市场出现的急迫问题:一线执法人员明显不足、专业人才比较缺乏以及行政监管有时会力不从心等。点评结束后,同学们开始正式研读本书。赵晓慧同学负责绪论和第一章第一节,她主要介绍了本书的研究背景、研究目的以及研究方法,梳理了投资基金的基础知识,介绍了投资基金的定义、分类和特征,其中包括了投资基金的内涵与外延、基金董事会的地位与作用以及开放式基金与封闭性基金基础性问题。董佳怡同学负责第一章的第二节、第三节,她通过制度经济学的委托代理理论分析了基金管理人不当行为的产生机理,从公司治理角度分析了基金管理人不当行为的三种规制方式,并结合案例对三种规制方式的评价进行了具体阐述。刘若冰同学梳理了第二章第一节、第二节中信赖义务的基本概念、起源以及内容,对比了国内外基金管理人与关联人的具体规定,指出了“如何横向确定范围”对基金管理人的关联人的关键作用。岳靓同学负责第二章的第三节、第四节,她介绍了基金管理人的忠实义务、注意义务及其对基金管理费、基金投资行为的规制,分析了美国的部分经典案例,阐述了我国现有基金管理人信赖义务的不足、缺陷以及反思。田硕同学负责第三章的第一节、第二节,她主要介绍了美国基金独立董事的结构、概念和功能,结合部分案例简述了对美国基金独立董事制度有效性的不同评价。负责第三章第三节、第四节的王小敏同学简述了独立董事制度的改革和发展,简要介绍了《解释性规则》与《基金独立董事作用》修正案的内容,重点结合我国现行基金独立董事制度发展实际,为完善该制度建议了建设性构想。董雨晴同学负责本书第四章内容,她首先梳理了基金信息披露制度的概念、分类与基本原则,阐述了该制度的法律价值,着重介绍了美国信息披露制度的体系,在此基础上指出了我国基金信息披露制度三个层次的主要内容与两点不足。尹一宁同学负责第五章内容,她建议了基金管理人不当行为的三大法律责任:行政责任、刑事责任和民事责任,指出我国基金管理人不当行为行政责任规制中存在的透明度不足等现实问题,阐述了对如何改进和完善我国基金管理人法律责任机制的意见。

读书会最终阶段,于老师充分结合自身的实践经验与理论支点,对本书进行了分析总结。互动阶段,于老师与同学们讨论了基金、外汇等理财产品的相关知识,对我国的基金市场行情以及全球金融市场态势、美国加息预期等问题进行了深度分析,同时建议同学们一定要注重培养适应未来社会发展需要的正确理财观念与认真、严谨、好学的研学态度,使在座的同学们收获颇丰。